HRVATSKA KONTROLA ZRAČNE PLOVIDBE

HRVATSKA KONTROLA ZRAČNE PLOVIDBE 13-01/401-0010/0001 21/06/2013 Antikorupcijski plan za 2013. godinu

-?i\\" ~ HRVATSKA KONTROLA Antikorupcijski plan za 2013. godinu zraene PLOVIDBE Odobrenje dokumenta Izradio: Funkcija / radno Ime i prezime Organizacijska jedinica Datum Potpis mjesto Krešimir Raos Ured za sigurnost i VSS za internu kvalitetu kontrolu f(;~njf kvalitetu ~ Ured za sigurnost i Pregledao: Damir Poleš Voditelj USK-a ~ ~~~~~ Odobrio: Dragan Bilać - Direktor Društva ~ " &6.t«.~~1~ '1 V Ovaj dokument namijenjen je samo za internu uporabu. Nije dozvoljeno njegovo umnožavanje ni distribucija u bilo kojem obliku bez v odobrenja Izda vaca, HKZP-a. II Primjena Ovaj dokument primjenjuje se danom odobrenja. III Distribucijska lista Organizacijska jedinica Odgovorna osoba (funkcija / radno mjesto) Broj primjeraka Napomene HKZP Dragan Bilać 1 e-pošta/e-primjerak Direktor Društva SUPPFP Anka Nik i ć 1 e-pošta/ e-primjera k Direktorica SUPPFP-a USK Damir Poleš 1 e-pošta/e-primjerak Voditelj USK-a USK Krešimir Raos 1 Originalni primjerak VSS za internu kontrolu SUPPFP - arhiva HKZP-a - 1 Originalni primjerak IV Upravljanje dokumentom + Kontrolirana verzija dokumenta nalazi se na file serveru HKZP-a: \\Crocontrol\fileserver\. + Vlasnik ovog dokumenta je Viši stručni suradnik za internu kontrolu. + Komentare i prijedloge potrebno je slati putem obrasca KND na e-poštu kresimir.raos@crocontrol.hr + Pregled dokumenta vršit će se minimalno jednom u dvije godine (ukoliko nije došlo do revizije dokumenta, o pregledu mora postojati zapis). V Popis izmjena Verzija Datum Izmijenjene stranice Opis i razlog izmjena Autor 1.0 18.06.2013. - Prvo objavljeno izdanje KR PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 2 od 17

VI Sadržaj I Odobrenje dokumenta... 2 II Primjena... 2 III Distribucijska lista... 2 IV Upravljanje dokumentom... 2 V Popis izmjena... 2 VI Sadržaj... 3 1 Uvod... 4 1.1 Svrha dokumenta... 4 1.2 Namjena dokumenta... 4 1.3 Kratice... 4 1.4 Referentni dokumenti... 5 2 Osnove antikorupcijskog plana... 6 2.1 HKZP kao poslovni sustav... 7 2.2 Tijela HKZP-a... 9 2.3 Djelatnost HKZP-a... 9 2.4 Tržišni položaj i financiranje HKZP-a... 9 3 Godišnji antikorupcijski plan HKZP-a... 11 2.5 CILJ 1 - Jačanje integriteta, odgovornosti i transparentnosti u radu... 11 2.6 CILJ 2 - Stvaranje preduvjeta za sprječavanje korupcije na svim razinama... 14 2.7 CILJ 3 - Afirmacija pristupa nulte tolerancije na korupciju... 17 PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 3 od 17

1 Uvod 1.1 Svrha dokumenta Svrha ovog dokumenta je predstavljanje godišnjeg plana antikorupcijskog programa (u daljnjem tekstu: GAP) Hrvatske kontrole zračne plovidbe d.o.o. (u daljnjem tekstu HKZP). 1.2 Namjena dokumenta Dokument je namijenjen članovima antikorupcijskog programa HKZP-a, menadžmentu HKZP-a, ostalim djelatnicima HKZP-a i svim zainteresiranim subjektima. 1.3 Kratice Kratica Objašnjenje ANS ANSP ATM ATS CNS COM COOPANS CroATMS EU EUR Eurocontrol EZ FAB FAB CE GAP HACZ HKZP HRK KI KPA KPI KZP MET Air Navigation Services Usluge u zračnoj plovidbi Air Navigation Services Provider Pružatelj usluga u zračnoj plovidbi Air Traffic Management Upravljanje zračnim prometom Air Traffic Service - Operativne usluge u zračnom prometu Communication, Navigation and Surveillance, - Usluge komunikacije, navigacije i nadzora Usluge komunikacije Cooperation between ANS Providers Croatian Air Traffic Management System Europska unija Euro European Organisation for the Safety of Air Navigation Europska zajednica Functional Airspace Block Functional Airspace Block Central Europe Godišnji plan antikorupcijskog programa Hrvatska agencija za civilno zrakoplovstvo Hrvatska kontrola zračne plovidbe d.o.o. Hrvatska kuna Key Indicator - Ključni pokazatelj Key Performance Area - Ključna područja uspješnosti (performansi) Key Performance Indicator - Ključni pokazatelj uspješnosti (performansi) Kontrola zračnog prometa Usluge zrakoplovne meteorologije PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 4 od 17

MPPI QMS RH SES SMS SLJPPFP SUZP SVZ SZM SZTS Ministarstvo pomorstva, prometa i infrastrukture Quality Management System - Sustav upravljanja kvalitetom Republika Hrvatska Single European Sky - Jedinstveno europsko nebo Safety Management System Sektor ljudskih potencijala, pravnih i financijskih poslova Sektor upravljanja zračnim prometom Sektor vojnih zadaća Sektor zrakoplovne meteorologije Sektor zrakoplovno-tehničkog sustava 1.4 Referentni dokumenti ID Izdavač Naziv dokumenta Oznaka Datum izdanja RD01 Sabor RH Zakon o zračnom prometu RD02 RD03 Europska komisija Sabor RH Commission implementing regulation (EU) No 1035/2011 Zakon o obveznim i stvarnopravnim odnosima u zračnom prometu NN 69/09, 84/11 17.06.2009. OJEU L271 18.10.2011 NN 132/98, 63/08, 134/09 09.10.1998. RD04 Sabor RH Zakon o zračnim lukama NN 19/98, 14/11 13.02.1998. RD05 Sabor RH Zakon o osnutku Hrvatske kontrole zračne plovidbe NN 19/98 05.02.1998. RD06 Sabor RH Zakon o trgovačkim društvima RD07 Sabor RH Zakon o pravu na pristup informacijama NN 111/93, 34/99, 121/99, 52/00, 118/03, 107/07, 146/08, 137/09, 111/12, 68/13 (NN 172/03, 77/11) 25/13 29.11.1993. 28.02.2013 RD08 Sabor RH Zakon o javnoj nabavi NN 90/11 02.08.2011 RD09 Sabor RH Zakon o sustavu unutarnjih financijskih kontrola 141/06 27.12.2006 RD10 HKZP Kolektivni ugovor HKZP-a ožujak 2012. RD11 HKZP Pravilnik o radu HKZP-a RD12 HKZP Petogodišnji plan poslovanja HKZP-a 2011.-2015. Verzija 1.0 listopad 2011. RD13 HKZP Priručnik kvalitete HKZP-a QMS-QMM-01 01.06.2011. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 5 od 17

2 Osnove antikorupcijskog plana Vlada Republike Hrvatske, odlučna u nastojanjima da iskorijeni korupciju kao štetnu društvenu pojavu koja narušava temeljne društvene vrijednosti, donijela je dva ključna antikorupcijska dokumenta. Prvi je Strategija suzbijanja korupcije, (u daljnjem tekstu: Strategija) koju je Hrvatski Sabor usvojio 19. lipnja 2008. (NN 75/08), a drugi je Akcijski plan uz Strategiju suzbijanja korupcije (u daljnjem tekstu: Akcijski plan), koji je Vlada Republike Hrvatske usvojila 26. lipnja 2008. Mjere i ciljeve antikorupcijske politike temeljene na načelima Strategije, Vlada Republike Hrvatske odlučila je provesti i na razini trgovačkih društava u većinskom državnom vlasništvu (u daljnjem tekstu : trgovačka društva) kroz Antikorupcijski program za trgovačka društva u većinskom državnom vlasništvu za razdoblje 2010. - 2012. (u daljnjem tekstu: Program Vlade RH) koji je donijela 26. studenog 2009. Hrvatska kontrola zračne plovidbe kao trgovačko društvo u vlasništvu Republike Hrvatske uspostavila je niz mjera, te kontinuirano provodi aktivnosti ostvarujući ciljeve antikorupcijske politike postavljene od Vlada Republike Hrvatske. Vlada Republike Hrvatske postavila je u programu tri strateška cilja : 1. Jačanje integriteta, odgovornosti i transparentnosti u radu, 2. Stvaranje preduvjeta za sprječavanje korupcije na svim razinama i 3. Afirmaciju pristupa nulte tolerancije na korupciju Težište Programa Vlade RH, radi ostvarivanja prethodno navedenih ciljeva, kao i općih ciljeva Strategije, definirano je kroz pet tematskih (ciljnih) područja : 1. Poboljšanje usluga javnog sektora s naglaskom na jačanje odgovornosti za uspješno ostvarenje zadaća i promicanje izgradnje integriteta i transparentnosti, 2. Obavljanje poslovanja na pravilan, etičan, ekonomičan, učinkovit i djelotvoran način, 3. Usklađivanje poslovanja sa zakonima, propisima, politikama, planovima i postupcima, 4. Zaštita imovine i drugih resursa od gubitka uzrokovanih lošim upravljanjem, neopravdanim trošenjem i korištenjem,te od nepravilnosti i prijevara, 5. Pravodobno financijsko izvješćivanje i praćenje rezultata poslovanja PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 6 od 17

2.1 HKZP kao poslovni sustav HKZP je trgovačko društvo u vlasništvu Republike Hrvatske osnovano za pružanje usluga u zračnoj plovidbi. Poslovno okruženje u kojem HKZP obavlja svoje zadaće vrlo je složeno, zahtjevno, i izrazito regulirano velikim brojem propisa, tehničkih i tehnoloških zahtjeva, te standarda koji od HKZP-a zahtijevaju vrhunsku organizaciju i niz kompetencija. Osnovni pravni okvir koji određuje poslovanje HKZP-a čine Zakon o zračnom prometu (NN 69/09 i 84/11), te Zakon o osnutku Hrvatske kontrole zračne plovidbe (NN 19/98). Spomenuti zakoni kao i ostali podzakonski akti, u dijelu u kojem se odnose na HKZP, usklađeni su s međunarodnim ugovorima i protokolima koji definiraju SES - sustav jedinstvenog europskog neba (Single European Sky) i koji su za HKZP u obavljanju poslovnih aktivnosti obvezujući. Međunarodna konvencija o suradnji na sigurnosti zračne plovidbe s protokolima iz 1970, 1978 i 1981. godine, Mnogostrani sporazum o rutnim naknadama iz 1981. godine i Odluka Vlade RH o pristupanju Međunarodnoj konvenciji o suradnji na sigurnosti zračne plovidbe i Mnogostranom sporazumu o rutnim naknadama (Međunarodni ugovori 14/96) tri su ključna pravna akta kojima je oblikovan sustav i koji su izvorište za funkcioniranje HKZP-a unutar SES-a. U oštrom nadmetanju na europskom tržištu usluga u zračnom prometu, HKZP je ispunjavajući najviše poslovne i sigurnosne standarde, prepoznatljiv i značajan subjekt. Na osnovi članka 14. stavka 2. Zakona o osnutku Hrvatske kontrole zračne plovidbe, Skupština HKZP-a na sjednici održanoj 12. svibnja 1999. donijela je Statut Hrvatske kontrole zračne plovidbe d.o.o. (u daljnjem tekstu: Statut). Člankom 3. Statuta propisano je : o o o Skraćeni naziv tvrtke : Hrvatska kontrola zračne plovidbe d.o.o., Engleski naziv tvrtke : CROATIA CONTROL, Croatian Air Navigation Services, Limited, Skraćeni naziv tvrtke na engleskom : CROATIA CONTROL Ltd, PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 7 od 17

ORGANIZACIJSKA STRUKTURA HKZP-A Ured za sigurnost i kvalitetu DIREKTOR DRUŠTVA Ured direktora Ured strategijskog plana i razvoja SEKTOR UPRAVLJANJA ZRAČNIM PROMETOM SEKTOR ZRAKOPLOVNO TEHNIČKOG SUSTAVA SEKTOR LJUDSKIH POTENCIJALA, PRAVNIH I FINANCIJSKIH POSLOVA SEKTOR VOJNIH ZADAĆA SEKTOR ZRAKOPLOVNE METEOROLOGIJE UPRAVLJANJE ZRAČNIM PROMETOM CENTAR MREŽNIH KOMUNIKACIJA SLUŽBA UPRAVLJANJA LJUDSKIM POTENCIJALIMA CENTAR OPERATIVNE PRIPREME I NADZORA PROVEDBE OBLASNA KONTROLA ZRAČNOG PROMETA CENTAR SISTEMSKOG INŽENJERINGA SLUŽBA PRAVNIH I OPĆIH POSLOVA SLUŽBA METEOROLOŠKOG BDJENJA PODRUŽNICE OPERATIVNO- TEHNIČKI CENTAR SLUŽBA FINANCIJSKIH I KOMERCIJALNIH POSLOVA ZRAKOPLOVNO- TEHNIČKA SLUŽBA ZAGREB PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 8 od 17

2.2 Tijela HKZP-a Tijela Hrvatske kontrole zračne plovidbe Tijelo Broj članova Članovi Funkcija Ministar pomorstva, prometa i infrastruktue - dr.sc. Siniša Hajdaš Dončić Predsjednik Skupština 3 Ministar obrane - Ante Kotromanović Član Ministar financija - Slavko Linić Član Nadzorni odbor 5 Prof. dr. sc. Darko Prebežec Dinko Staničić Marijana Müller Predsjednik Zamjenik predsjednika Član Hrvoje Filipović Član Željko Gojko - predstavnik zaposlenika Član Uprava 1 Dragan Bilać Direktor HKZP-a 2.3 Djelatnost HKZP-a Od HKZP-a traži se visoki stupanj sigurnosti u pružanju usluga u zračnoj plovidbi. Sigurnost, kao najznačajniji čimbenik, određuje sve ostale ključne parametre poslovanja HKZP-a. Pored upravljanja sustavom sigurnosti (SMS Safety Management System) HKZP upravlja i sustavom kvalitete, te je sukladno međunarodnom standardu ISO 9011:2008, certificiran za sljedeći opseg poslova i obavlja: Operativne usluge u zračnom prometu (ATS), Usluge komunikacije, navigacije i nadzora (CNS), Usluge zrakoplovnog informiranja (AIS) i Usluge zrakoplovne meteorologije (MET) 2.4 Tržišni položaj i financiranje HKZP-a HKZP je s obzirom na djelatnost kojom se bavi, korisnike njegovih usluga i načela po kojima posluje u potpunosti europska kompanija. Niz je obilježja koja HKZP čine europskom kompanijom: PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 9 od 17

HKZP je član europskog sustava pružanja usluga u zračnoj plovidbi (u daljnjem tekstu: EUROCONTROL sustav) HKZP tržišno poslovanje zasniva na sučeljavanju cijenom i kakvoćom usluga s ostalim pružateljima usluga EUROCONTROL-ovog sustava, posebno s pružateljima usluga regije, koji su alternacije kompanija i prirodna konkurencija, HKZP mora zadovoljiti najviše standarde sigurnosti, učinkovitosti i kakvoće, HKZP posluje po zajedničkim načelima EUROCONTROL-ovog sustava, koja obvezuju sve sudionike na dosljednu primjenu vannacionalnih načela i pravila Spomenuta načela, kao i niz uredbi Europske komisije i nacionalna regulativa, detaljno definiraju sustav financiranja HKZP-a, koji se u zajedničkim načelima Principles for establishing the cost base for en route charges and the calculation of the unit rate naziva Full Cost Recovery model (Model potpune nadoknade troškova). Full cost recovery (FCR) model znači da HKZP ima pravo samo na prihode jednake ostvarenim troškovima. FCR model zahtijeva povrat više ostvarenih prihoda u odnosu na troškove pružatelja usluga (HKZP-a), ali osigurava dodatna sredstva, ako su ostvareni troškovi veći od ostvarenih prihoda. Ovo načelo osigurava financijsku sigurnost pružateljima usluga, što je u skladu s idejom da je SIGURNOST najvažniji zahtjev na poslovanje pružatelja usluga, a za to mu treba osigurati financijsku stabilnost. Ovaj mehanizam stalnog (godišnjeg) povlačenja, odnosno povrata više primljenih sredstava funkcionira u praksi i HKZP posluje usklađeno sa spomenutim mehanizmom. Pravilo FCR modela može se pojednostaviti na načelo: VEĆI TROŠKOVI - VEĆI PRIHODI MANJI TROŠKOVI - MANJI PRIHODI No, načela i postupci ne omogućavaju neopravdano povećavanje troškova, već osiguravaju mehanizam traženja optimalne razine troškova, prihvatljive za korisnike usluga (zrakoplovne kompanije). To se postiže detaljnom analizom prihvatljivih troškova HKZP-a i ostalih pružatelja usluga, koja se dva puta godišnje obavlja na sjednicama Proširenog odbora za rutne naknade (Enlarge Committee for en route charges ) i na tom konzultacijskom sastanku osigurava se da su : Svi troškovi pružatelja usluga prihvatljivi po svojoj namjeni (načela namjenskog trošenja sredstava) i da Pružatelji usluga ne povećavaju svoje baze troškova iznad prihvatljive razine. Iako su države suverene u uspostavljanju baze troškova, te kalkulaciji cijena usluga u zračnoj plovidbi, konačnu odluku o visini cijena usluga na prijedlog Proširenog odbora za rutne naknade donosi Proširena komisija za rutne naknade EURCONTROL-a koje su članovi ministri prometa zemalja članica. Opisani sustav određuje financijske aspekte ostvarivanja prihoda i financiranja HKZP-a, koji za svoju djelatnost propisanu člankom 5. Zakona o osnutku Hrvatske kontrole zračne plovidbe, ostvaruje prihode od obavljanja rutnih i terminalnih usluga, te iz drugih izvora u skladu s propisima. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 10 od 17

HKZP nije korisnik sredstava Državnog proračuna RH, a preko 93% prihoda ostvaruje od inozemnih zrakoplovnih kompanija (oko 93,4%), što HKZP po deviznom prilivu svrstava na 13. mjesto izvoznika Republike Hrvatske. Slijedom zahtjeva Programa Vlade RH, načela EUROCONTROL-a, ostalih propisa i internih akata HKZP je uspostavio svoj antikorupcijski plan i program usklađen s Programom Vlade RH. 3 Godišnji antikorupcijski plan HKZP-a Ministarstvo pravosuđa, svojim dopisom od 24. travnja 2013. Donošenje akcijskih planova za trgovačka društva u državnom vlasništvu, KLASA: 740-02/13-01/36, URBROJ: 514-09-13-01 pozvalo je trgovačka društva u državnom vlasništvu da izrade jednogodišnje mini akcijske planove, kojima bi nastavili provedbu antikorupcijskih mjera iz svog djelokruga. Ovim dopisom pozvan je i HKZP, kao trgovačko društvo u stopostotnom vlasništvu Republike Hrvatske, da nastavljajući antikorupcijske mjere izradi svoj godišnji akcijski plan. Okvir i polaznu osnovu za donošenje godišnjeg akcijskog plana HKZP-a (u daljnjem tekstu GAP), predstavlja antikorupcijski sustav mjera i aktivnosti koji je HKZP već uspostavio i o čemu je nadležnim institucijama dostavio potrebna izvješća. GAP se izrađuje u skladu sa sljedećim dosezima uspostavljenog antikorupcijskog sustava HKZP-a: HKZP je uspostavio antikorupcijski sustav u skladu s ciljevima i mjerama Programa Vlade RH, HKZP trajno, dosljedno i planski održava i unaprjeđuje uspostavljeni sustav, Struktura i sadržaj GAP-a usklađena je s postojećim antikorupcijskim sustavom i programom Vlade RH 2.5 CILJ 1 - Jačanje integriteta, odgovornosti i transparentnosti u radu Mjera 1.1. - Definirati i na Internet stranici društva objaviti viziju i misiju; opće i posebne ciljeve za sljedeće trogodišnje razdoblje; osnovne organizacijske vrijednosti i osnovne principe u pogledu odnosa s trećim stranama (korisnici usluga, dobavljači, država i drugi partneri). HKZP je na internetu, na adresi : www.crocontrol.hr/o nama, objavio definiranu viziju, misiju, opće i posebne ciljeve, te osnovne organizacijske vrijednosti i osnovne principe odnosa s trećim stranama. HKZP će održavati uspostavljeni sustav, ažurirajući sadržaj i stranicu u skladu sa svim promjenama i unaprjeđenjima u sustavu antikorupcjskih mjera. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 11 od 17

Mjera 1.2. - Definirati i objaviti u formi vodiča (ili smjernica) ili ugraditi u Pravilnike o unutarnjem redu, specifične vrijednosti i pravila za sprječavanje korupcije i osiguranje profesionalnog ponašanja u vezi sa: darovima i naknadama od poslovnih partnera i poslovnim partnerima; upravljanjem sredstvima organizacije, povjerljivošću i nepristranošću; mogućnošću obavljanja dodatnog posla (izvan radnog vremena); razdvajanjem privatnih i poslovnih interesa i sl. Sustav u skladu s mjerom 1.2 je uspostavljen. Pravilnik o radu, Pravilnik disciplinskim postupcima, Etički kodeks i Izjava o povjerljivosti i nepristranosti su temeljni dokumenti kojima su uspostavljene mjere HKZP-a u skladu s Programom Vlade RH i koji su okvir GAP-a i kontinuiteta izgradnje antikorupcijskog sustava. Spomenuti dokumenti objavljeni su na internet stranici HKZP-a na adresama : www.crocontrol.hr/o nama i http://www.crocontrol.hr/o nama/antikorupcijski program. Pored informacija na internet stranici radnici se o svim promjenama kontinuirano informiraju i na oglasnim pločama postavljenim u radnim prostorima HKZP-a. HKZP će trajno i dosljedno održavati uspostavljeni sustav, kontinuirano informirati radnike o svim novim mjerama i provođenim aktivnostima, preispitivati dosege spomenutih akata i mogućnosti njihovog poboljšanja, te u slučaju donošenja novih internih propisa iste objaviti na način koji je propisan i uobičajen. Mjera 1.3. - Uvođenje obveze potpisivanja "izjave o povjerljivosti i nepristranosti" za zaposlenike zaposlene na radnim mjestima koja su, analizom i procjenom rizika, ocijenjena visokim stupnjem rizika na korupciju (npr. Za sudionike postupaka javne nabave, izdavanja dokumenata kojima se ostvaruju određena prava, itd.). Izjava kojom zaposlenici pod materijalnom i kaznenom odgovornošću potvrđuju da su u prethodnoj godini svoje poslove obavljali u skladu s važećim pravnim propisima te da će u tekućoj godini postupati u skladu s njima, potpisuje se početkom svake godine, a najkasnije do 31. siječnja. U privitku Etičkog kodeksa, nalazi se Izjava o povjerljivosti i nepristranosti; donesena je i na intranetu objavljena Odluka o usvajanju Popisa radnih mjesta visokog stupnja rizika na korupciju (Ur.br.: 10-02/405-001/0016); Radnici s popisa su potpisali Izjavu o povjerljivosti i nepristranosti za 2012. i one su pohranjene u dosjee radnika Napraviti ažuriranje Popisa radnih mjesta visokog stupnja rizika i pribaviti potpisane Izjave o povjerljivosti i nepristranosti za sve radnike s popisa. Mjera 1.4. - Donijeti i među zaposlenicima objaviti "disciplinski pravilnik" kojim se utvrđuju vrste i postupak provedbe disciplinskih mjera koje se mogu poduzeti kad postoji kršenje politike, procedure ili pravila etičkog ponašanja, a radi podizanja razine informiranosti o postavljenim zabranama te kako bi se razvila svijest o problematici i posljedicama nepropisnog ponašanja. HKZP je donio Pravilnik o disciplinskom postupku (Ur.br.: 11-001/210-0017/0002), koji je objavljen na intranetu, na oglasnoj ploči HKZP-a i organizirane su interne radionice na kojima su polaznici upoznati s odredbama Pravilnika PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 12 od 17

Ocijeniti potrebu izmjena i dopuna Pravilnika o disciplinskom postupku, te u slučaju potrebe provesti proceduru izmjena i dopuna. O tome informirati radnike na način koji je uobičajen (intranet, oglasna ploča). Mjera 1.5. - U slučaju nabave robe iznad 6.000.000,00 kuna, te radova iznad 12.000.000,00 kuna ponuditelji treba potpisati "izjavu o integritetu" kojom svi ponuditelji pismeno jamče korektnost u postupku, kao i izostanak bilo kakve zabranjene prakse u vezi s postupkom nadmetanja (radnja koja je korupcija ili prijevara, nuđenje, davanje ili obećavanje neke neprilične prednosti koja može utjecati na djelovanje nekog zaposlenika) te izražavaju suglasnost s provedbom revizije cijeloga postupka od strane neovisnih stručnjaka i prihvaćanjem odgovornosti i određenih sankcija (ugovorne kazne, bezuvjetni otkaz ugovora) ukoliko se krše pravila. Također opći uvjeti nabave trebaju sadržavati klauzulu integritet koja će se primjenjivati na sve javne nabave. U postupcima javne nabave/nabave sadržana je klauzula integritet, kao sastavni dio natječajne dokumentacije i ponuditelji su obvezni potpisati Izjavu o integritetu ; Izjava o integritetu sadrži sve elemente zahtijevane mjerom 1.5. Dosljedno provoditi uspostavljeni sustav potpisivanja Izjave o integritetu. Mjera 1.6. - Poboljšati provedbu prava na pristup informacijama i u tu svrhu ustrojiti i objaviti na internet stranici društva "katalog informacija", te uspostaviti vođenje službenog upisnika o zahtjevima, postupcima i odlukama o ostvarivanju prava na pristup informacijama onako kako je uređeno Zakonom o pravu na pristup informacijama (NN br. 172/03, 77/11) i Pravilnikom o ustroju, sadržaju i načinu vođenja službenog upisnika o ostvarivanju prava na pristup informacijama (NN br. 137/04). HKZP je izgradio sustav u skladu s odredbama Zakona o pravu na pristup informacijama (NN 172/03 i 77/11) i Pravilnika o ustroju, sadržaju i načinu vođenja službenog upisnika o ostvarivanju prava na pristup informacijama (NN 137/04). Uspostavljen je i objavljen Katalog informacija, koji je objavljen na http://www.crocontrol.hr/o nama/antikorupcijski program, odnosno Upisnik o zahtjevima, postupcima i odlukama o ostvarivanju prava na pristup informacijama. Modificirati postojeći sustav u svezi mjere 1.6. i prilagoditi ga zahtjevima novog zakona o pravu na pristup informacijama (NN 25/13). Mjera 1.7. Objavljivanje informacija na internet stranici društva i to posebno : 1.7.1. Odluke Uprave i mjere donesene uz suglasnost Vlade RH; 1.7.2. Informacije o svom radu, uključujući podatke o aktivnostima, organizaciji, troškovima rada i izvorima financiranja, a posebno objavljivanje izviješća neovisnog revizora o reviziji financijskih izvještaja i/ili reviziji poslovanja društva; 1.7.3. Informacije vezano uz postupak javne nabave/nabave sukladno Zakonu o javnoj nabavi ili PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 13 od 17

internim pravilima i to : najave javnih nabava/nabava, informacije o nadmetanjima i dokumentaciji za nadmetanje, zapisnike o otvaranju ponuda,informacije o statusu svih pokrenutih javnih nabava/nabava i postupaka javne nabave/nabave (odluke o odabiru, poništenju itd.), obavijest o sklopljenim ugovorima; 1.7.4. Natječaje za zapošljavanje, uključivo najave i pozive za testiranje i druge izvore za pripremanje kandidata za testiranje, termine za intervjue, informacije o statusu postupka prijama u radni odnos u slučaju obustave natječaja te odluke natječajnih komisija; Uspostavljen je sustav u skladu sa zahtjevima mjere 1.7. izuzev objave na zapisnika o otvaranju ponuda i odluka natječajnih komisija na internetu. Adrese na mrežnim stranicama na kojima su objavljene zahtijevane informacije su : http://www.crocontrol.hr/o nama/antikorupcijski program, www.crocontrol.hr/o nama/ Izdvojeno - ZAPOŠLJAVANJE, i www.crocontrol.hr Odnosi s javnošću, Ocijeniti postojeći sustav, dopuniti ga s nedostajućim objavama zapisnika i odluka, te poboljšati sve procese koji se obavljaju u svezi mjere 1.7. Opisati sustav u odgovarajućem dokumentu. 2.6 CILJ 2 - Stvaranje preduvjeta za sprječavanje korupcije na svim razinama Mjera 2.1. - Imenovati službenika za informiranje, kao osobu mjerodavnu za rješavanje ostvarivanja prava na pristup informacijama, obavljanje poslova rješavanja pojedinačnih zahtjeva i redovitog objavljivanja informacija, te poduzimanje svih radnji i mjera potrebnih radi urednog vođenja Kataloga informacija i službenog upisnika iz Mjere 1.6. U skladu sa zahtjevom mjere 2.1. imenovana je osoba za rješavanje ostvarivanja prava na pristup informacijama, informacija o tome objavljena je na internetu http://www.crocontrol.hr/o nama/antikorupcijski program, te je uspostavljen sustav izvješćivanja u skladu s odredbama Zakona o pravu na pristup informacijama. Preispitati postojeći sustav, napraviti zapis o ocjeni sustava, te provesti sve promjene u skladu s odredbama Zakona o pravu na pristup informacijama (NN 25/13). Testirati primjerenost novih rješenja i održavati uspostavljeni sustav. Mjera 2.2. -Imenovati povjerenika za etiku, kao osobu zaduženu za primanje pritužbi zaposlenika, građana i drugih osoba u vezi s neetičnim i, moguće, koruptivnim ponašanjem zaposlenika, te za promoviranje etičkog postupanja u međusobnim odnosima zaposlenika. HKZP je imenovao povjerenika za etiku, o tome su na internetu objavljeni podatci http://www.crocontrol.hr/o nama/antikorupcijski program, zaposlenici su na uobičajen način upoznati o imenovanom povjereniku za etiku, edukacija zaposlenika provodi se kontinuirano, a o obavljenim poslovima i rezultatima dano je izvješće u sklopu Izvješća o provedbi antikorupcijskih mjera. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 14 od 17

Uspostaviti i provesti formalne edukacije kroz radionice. Mjera 2.3. - Uspostavljanje i/ili jačanje sustava financijskog upravljanja i kontrole na takav način kako je uređeno Zakonom o sustavu unutarnjih financijskih kontrola u javnom sektoru (NN 141/06). Treba osigurati stalnu primjenu svih predviđenih kontrolnih mehanizama koji bi trebali osigurati kontrolu i nadzor nad poslovnom djelatnošću i poslovnim upravljanjem, radi sprječavanja korupcije, uključujući jačanje kontrolnih mehanizama, vezano uz procjenu, prepoznavanje te ublažavanje rizika. HKZP donosi Poslovni plan (Business Plan) za razdoblje od 5 godina, Godišnji plan (Annual Plan), Financijski plan, Investicijski plan i Plan javne nabave. Na internet stranici objavljena je organizacijska struktura, ako i kontakti rukovodećih osoba. Definirane su ovlasti, kao i prava i obveze zaposlenika u svezi upravljanja ljudskim potencijalima i kompetentnošću zaposlenika. Definirani su ciljevi poslovanja, rokovi izvršenja, mjerljivi kriteriji postavljenih ciljeva. Napisane su potrebne metodologije, kao i procedure za realizaciju financijskog plana, evidenciju poslovnih događaja i transakcija, nabavu i ugovaranje, zapošljavanje, upravljanje imovinom, naplatu potraživanja i davanje sponzorstava i donacija. Izgraditi i implementirati središnji registar rizika, sustav upravljanja rizicima, te na mrežnim stranicama objaviti podatke o danim sponzorstvima i donacijama. Unaprjeđivati uspostavljeni sustav u skladu s mjerom 2.3. i o tome voditi zapise. Mjera 2.4. - Uspostavljanje i jačanje unutarnje revizije na takav način kako je uređeno Zakonom o sustavu unutarnjih financijskih kontrola u javnom sektoru (NN br. 141/06). Treba osigurati integritet revizijskih procesa, od revizora i računovođa tražiti da djeluju konzistentno i u skladu s pravilima revizijskog djelovanja u slučaju sumnje o postojanju prijevare i korupcije. U HKZP-u je imenovan voditelj unutarnje kontrole i interna revizija obavlja se u skladu s Godišnjim planom interne revizije. O realizaciji se Revizorskom i Nadzornom odboru izrađuju potrebna kvartalna i godišnja izvješća, kao i izvješća o pojedinim revizijskim angažmanima. Ojačati aktivnost interne revizije, izraditi potrebne metodologije, kao i cjeloviti normativni sustav. Izraditi strateške planove i Program osiguranja i poboljšanja kvalitete obavljanja unutarnje revizije. Održati nekoliko radionica na temu Uloge i mjesta interne revizije u suvremenim poslovnim sustavima. Mjera 2.5. - Uspostavljanje i jačanje tzv. revizorskih odbora koji prate postupak financijskog izvješćivanja, prate učinkovitost sustava interne revizije, sustava unutarnje financijske kontrole, sustava upravljanja rizicima, te nadgledaju provođenje revizije godišnjih financijskih izvješća. HKZP je izradio potrebne akte, osnovao revizorski odbor i izabrao članove Revizorskog odbora, o čemu postoji objava na mrežnim stranicama. Struktura članova revizorskog odbora osigurava samostalnost i stručnost. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 15 od 17

Uspostaviti čvrstu i neposrednu komunikaciju Revizorskog odbora i djelatnika za unutarnju kontrolu, kao i ostvarivati sve zadaće Revizorskog odbora u kontekstu razvoja i unaprjeđenja interne revizije kao aktivnosti. Mjera 2.6. - Obveza izrade godišnjih planova rada za sve iz strukture određene mjerama 2.1, 2.2., 2.3., 2.4., i 2.5. HKZP izrađuje potrebne planove u skladu sa mjerom 2.6. Unaprijediti i čvršće formalizirati godišnje planove. Mjera 2.7. - Stvoriti učinkovit sustav za prijavljivanje nepravilnosti uspostavljanjem mehanizama putem kojeg nepravilnosti, prijevara ili sumnja u korupciju može biti prijavljena. Isto podrazumijeva uspostavljanje internog sustava izvješćivanja koji omogućuje zaposlenicima da izvijeste o izvoru problema ili sumnji u korupciju, bez preuzimanja rizika od osvete. Radi toga treba uspostaviti ili na internet stranici društva objaviti e-mail adresu, te imenovati osobu za nepravilnosti odgovornu za vođenje registra nepravilnosti i za poduzimanje radnji protiv nepravilnosti i prijevara putem postupaka i kanala koje mehanizam pretpostavlja. Uspostavljeni sustav HKZP je imenovao osobu za nepravilnosti, izrađena je Uputa o prijavljivanju i rješavanju nepravilnosti, te su na internetu o tome objavljene sve potrebne informacije. Uspostavljen je i održavan registar nepravilnosti. Gap Plan Održavati uspostavljene registre, u slučaju prijavljivanja nepravilnosti postupati u skladu s Uputama i provoditi potrebne aktivnosti za sprječavanje istih. Mjera 2.8. - Implementacija samoocjenjivanja procesa rada i organizacije u svrhu unaprjeđenja integriteta. Kao obrazac može poslužiti Upitnik o samoprocjeni koji je sastavni dio Naputka za izradu godišnjeg izvješća o sustavu unutarnjih financijskih kontrola (NN br. 3/11). Uspostavljena je samoprocjena sustava financijskog upravljanja i kontrola. Gap Plan Provoditi uspostavljeni sustav, unaprjeđivati ga i o tome dostavljati potrebna izvješća u predviđenim rokovima. PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 16 od 17

2.7 CILJ 3 - Afirmacija pristupa nulte tolerancije na korupciju Mjera 3.1. - Procijeniti probleme koji nastaju i testirati razinu znanja zaposlenika na područjima identificiranih slabosti, radi utvrđivanja poznavanja sustava, kako bi bilo moguće sustav dalje razvijati i poboljšavati, kao i povećati razinu znanja zaposlenika. Uspostavljeni sustav Nije provedeno formalno testiranje. Provesti testiranja znanja zaposlenika i donijeti preporuke za poboljšanja. Mjera 3.2. - Uvođenje obvezne specijalizirane poduke zaposlenika kako bi se izgradila etička kompetentnost. Potrebno je osobe dodatno educirati iz područja etike, financijskog upravljanja, unutarnjeg nadzora i kontrole, javne nabave, te zaštite oštećenika i osoba koje u dobroj vjeri prijavljuju korupciju te iz informiranja. Specijalizirana poduka provedena je kao dio Plana stručnog osposobljavanja djelatnika HKZP-a, prisustvovanjem seminarima, tečajevima i radionicama. Realizirati Plan stručnog osposobljavanja i kroz interne i vanjske seminare, tečajeve i radionice podizati razinu potrebnih općih i specijalističkih znanja. Mjera 3.3. - Donošenje planova edukacije U sklopu Plana stručnog osposobljavanja definirani su sadržaji i načini edukacije, za što su u financijskom planu osigurana potrebna financijska sredstva. Realizacijom Plana stručnog osposobljavanja za 2013. osigurati potrebna opća i specijalistička znanja te o ostvarenju na kraju poslovnog razdoblja podnijeti potrebna izvješća. - kraj dokumenta - PLN-AKP-2013-001_v1.2 Stranica: 17 od 17